Activitățile fiduciare și fondurile clientului (Organizarea profesiei de avocat): grile date la examen

Din subiectul complet, grila 20

Avocatul AA a primit o sumă de bani pentru efectuarea unei tranzacții în numele clientului CC și, până la perfectarea tranzacției, depune suma de bani într-un cont bancar purtător de dobândă. În acest caz:

1. A.fondurile clientului CC trebuie evidențiate și păstrate distinct de fondurile avocatului;
2. B.dobânda obținută îi revine avocatului AA, cu titlu de remunerație pentru administrarea banilor;
3. C.avocatul AA va ține o evidență contabilă completă a sumei de bani primită de la clientul CC și va păstra documentele respective pentru o perioadă de 10 ani după încetarea contractului de reprezentare încheiat cu clientul CC.

Din subiectul complet, grila 5

Avocatul X și clientul Y încheie un contract de asistență juridică privind acordarea de consultații juridice periodice, în domeniul fiscal, pe o perioadă determinată de 6 luni, cu plata unui onorariu fix lunar. Pe durata executării contractului astfel încheiat, clientul Y îi solicită avocatului X să presteze și anumite activități fiduciare. Chiar înainte de expirarea duratei contractului, clientul Y îi reproșează avocatului X că nu a efectuat activitățile fiduciare solicitate și, din acest motiv, nu îi va achita onorariul aferent ultimei luni contractuale. În acest caz, este adevărat că:

1. A.clientul Y are posibilitatea să conteste onorariul la decanul baroului, care poate decide rezoluțiunea contractului și confirmarea deciziei clientului de neplată a onorariului către avocatul X;
2. B.avocatul X nu ar fi putut efectua activitățile fiduciare decât în baza unui contract distinct de asistență juridică;
3. C.decizia decanului privind contestația clientului Y privind onorariul cuvenit avocatului X poate fi atacată la consiliul baroului.

Din subiectul complet, grila 5

Clientul AA încheie cu avocatul BB un contract de asistență juridică având ca obiect derularea de către avocatul BB a unor activități fiduciare, respectiv plasarea, în depozite bancare, în numele și pe seama clientului AA, a unor sume de bani. În acest caz:

1. A.avocatul BB are obligația de a se retrage din calitatea de fiduciar de îndată ce suspectează în mod serios că operațiunea de plasare de bani, în depozite bancare, ar avea drept rezultat o spălare de bani, chiar dacă clientul AA înțelege să renunțe la operațiunea în sine;
2. B.avocatul BB este obligat să verifice identitatea exactă a clientului AA;
3. C.avocatul BB este subordonat clientului AA.

Din subiectul complet, grila 9

În exercitarea activităților fiduciare prevăzute de lege, avocatul:

1. A.poate să plaseze și să valorifice, în numele său și pe seama clientului, fonduri financiare încredințate de client;
2. B.este obligat să deschidă un cont fiduciar în care vor fi depozitate sumele provenite din fondurile fiduciare și onorariile încasate de avocat de la clientul său;
3. C.va transmite clientului un extras al contului fiduciar cel puțin o dată la 3 luni, dacă în contractul de asistență juridică nu se prevede o perioadă mai scurtă.

Din subiectul complet, grila 9

Prin contractul de asistență juridică încheiat între avocatul AA, titular al unui Cabinet individual, și clientul BB, părțile au convenit ca avocatul AA să desfășoare activități fiduciare, în numele și pe seama clientului BB, constând în administrarea fondurilor puse la dispoziție de client, respectiv operațiuni nenominalizate de plasare a fondurilor în active mobiliare sau imobiliare. Sumele pentru activitățile fiduciare au fost virate, la indicația avocatului AA, în contul Cabinetului individual de avocat. Cu ocazia derulării contractului, avocatul AA a dispus de sumele de bani virate de clientul BB și a achiziționat un imobil de la o rudă apropiată și a achitat și diferite sume de bani pentru stingerea unor obligații fiscale ale clientului BB. În acest caz, avocatul AA:

1. A.avea obligația să administreze fondurile încredințate în interesul exclusiv al clientului, fără să urmărească să obțină, direct sau indirect avantaje;
2. B.avea obligația să deschidă, pentru clientul BB, un cont la o bancă reputată (cont fiduciar) destinat depozitării fondurilor fiduciare;
3. C.putea dispune de fondurile fiduciare virate de clientul BB chiar dacă acest lucru nu este stipulat în mod expres în mandatul său, deoarece contractul de asistență juridică încheiat permite efectuarea oricăror operațiuni de plasare a fondurilor fiduciare.

Din subiectul complet, grila 8

Clientul AA încheie cu avocatul X contractul de asistență juridică nr. 10/2019 pentru exercitarea unor activități fiduciare, respectiv administrarea unui fond bănesc, deținut de clientul AA, în cont bancar. În acest context:

1. A.avocatul X are obligația legală de a înștiința baroul din care face parte în cazul în care, pe parcursul derulării activității fiduciare, suspectează în mod serios că o anumită operațiune ar avea drept rezultat o spălare de bani;
2. B.la încheierea contractului de asistență juridică nr. 10/2019 avocatul X este obligat să verifice identitatea exactă a clientului AA;
3. C.avocatul X este obligat să înregistreze fiecare tranzacție fiduciară realizată în temeiul contractului de asistență juridică nr. 10/2019, în termen de cel mult 3 zile calendaristice de la momentul efectuării acesteia.

Din subiectul complet, grila 8

În exercitarea activităților fiduciare:

1. A.avocatul are obligația să păstreze evidențele legate de activitățile fiduciare pe o perioadă de cel puțin 3 ani;
2. B.avocatul va deschide un singur cont fiduciar, la o bancă reputată, pentru toate activitățile fiduciare pe care le prestează diferiților clienți, destinat depozitării fondurilor fiduciare ale acestora;
3. C.avocatul poate retrage sau autoriza retragerea fondurilor fiduciare din contul fiduciar și efectua plăți din acesta dacă este în curs o procedură execuțională privind bunurile sau fondurile administrate.

Din subiectul complet, grila 3

Dl. avocat E.T. încheie un contract de asistență juridică cu d-na. G.F., în baza căruia se angajează să promoveze o acțiune în pretenții, prin care să obțină plata unei sume de bani, cu titlu de despăgubiri pentru un prejudiciu pe care pârâtul l-a provocat d-nei. G.F. Cu prilejul încheierii acestui contract de asistență juridică, părțile au stabilit ca onorariul cuvenit d-lui. avocat E.T., în sumă de 5.000 de lei, să fie reținut de acesta din suma recuperată de la pârât și care sumă să fie vărsată într-un cont fiduciar de către pârât, după rămânerea definitivă a hotărârii ce se va da în procesul susținut de dl. avocat E.T. Procesul se încheie cu o soluție definitivă favorabilă d-nei. G.F., iar pârâtul căzut în pretenții varsă benevol suma în contul fiduciar indicat de dl. avocat E.T., în interesul și spre folosul d-nei. G.F. Dl. avocat E.T. o informează pe d-na. G.F. în privința încasării sumei, ocazie cu care d-na. G.F. arată avocatului E.T. că nu mai e de acord să-i plătească onorariul inițial convenit, pe care îl consideră mult prea mare raportat la durata și complexitatea procesului pe care dl. avocat E.T. l-a câștigat pentru ea și că e de acord să-i plătească, cu titlu de onorariu, doar suma de 2.500 de lei și numai după ce dl. avocat E.T. îi va vărsa în contul personal întreaga sumă încasată de la pârât. În fața acestei situații, raportat la rigoarea dispozițiilor legale și, respectiv, statutare, dl. avocat E.T. va putea:

1. A.să verse în contul personal al d-nei. G.F. suma câștigată de la pârât, din care va scădea, în prealabil, onorariul în sumă de 5.000 de lei, sumă pe care și-o însușește și pe care o și folosește pentru plata unui avans din prețul de achiziție al unui autoturism;
2. B.să verse în contul personal al d-nei. G.F. întreaga sumă câștigată de la pârât, urmând ca, ulterior, să treacă la punerea în executare a contractului de asistență juridică, pentru a obține plata onorariului în sumă de 5.000 de lei, convenit cu clienta;
3. C.să verse în contul personal al d-nei G.F. suma câștigată de la pârât, din care va scădea, în prealabil, onorariul în sumă de 5.000 de lei, sumă pe care o va menține în contul fiduciar, propunându-i de îndată d- nei. G.F. o întâlnire profesională, cu prilejul căreia să încerce, în limitele legii și ale statutului profesiei, depășirea diferendului născut din schimbarea de atitudine a d-nei. G.F. în privința onorariului convenit cu dl. avocat E.T.

Din subiectul complet, grila 3

Activitățile fiduciare exercitate de avocat pot consta, printre altele, în:

1. A.primirea în depozit, în numele și pe seama clientului, de fonduri financiare și de bunuri, rezultate din valorificarea de titluri executorii după finalizarea unui litigiu, a unei medieri, a procedurii succesorale sau a lichidării unui patrimoniu;
2. B.stabilirea temporară a sediului unei societăți (comerciale) la sediul profesional al avocatului;
3. C.plasarea și valorificarea, în numele și pe seama clientului, a fondurilor financiare și a bunurilor încredințate.

Din subiectul complet, grila 8

Avocatul poate retrage sau autoriza retragerea fondurilor fiduciare din contul fiduciar, precum și instructa efectuarea de plăți din acesta, în una sau mai multe din următoarele situații:

1. A.la instrucțiunea expresă a clientului, dar cu posibilitatea reținerii contravalorii onorariilor agreate pentru activități fiduciare;
2. B.în baza unei hotărâri judecătorești;
3. C.pentru efectuarea de cheltuieli neprevăzute inițial, la data încheierii contractului de asistență juridică și a preluării mandatului.

Din subiectul complet, grila 8

Avocatul poate retrage sau autoriza retragerea fondurilor fiduciare din contul fiduciar, precum și instructa efectuarea de plăți din acesta în una sau mai multe din următoarele situații:

1. A.la instrucțiunea expresă a clientului și fără posibilitatea reținerii contravalorii onorariilor agreate pentru activitățile fiduciare desfășurate de avocat în numele și în interesul clientului său;
2. B.în baza contractului de asistență juridică, pentru încasarea onorariilor legate de activitățile fiduciare desfășurate;
3. C.în cazul în care este în curs o procedură execuțională privind bunurile sau fondurile administrate.

Din subiectul complet, grila 14

Exercitând activități fiduciare, avocatul:

1. A.este ținut față de client în condițiile stabilite de contractul de asistență juridică, special încheiat în acest scop;
2. B.are față de client, în exclusivitate, obligații de diligență;
3. C.nu este ținut să acționeze cu diligența unui bun proprietar, pentru că nici într-o atare particulară ipoteză, obligațiile profesionale ale avocatului față de clientul său, nu sunt obligații de rezultat.

Din subiectul complet, grila 15

În baza unui contract de asistență juridică, avocatul poate desfășura următoarele activități conexe:

1. A.activități de consultanță;
2. B.completarea, în numele, în reprezentarea și în interesul clientului, a unor declarații fiscale;
3. C.încasarea unor chirii, în numele, în reprezentarea și în interesul clientului.

Din subiectul complet, grila 7

Fondurile financiare încredințate avocatului de către client:

1. A.pot fi reținute direct de către avocat pentru a-și obține onorariul pe care clientul refuză să-l plătească;
2. B.vor fi trecute în cadrul unei evidențe contabile distincte care se păstrează o perioadă de 10 ani după încetarea contractului de reprezentare cu clientul;
3. C.vor putea fi plasate în conturi bancare purtătoare de dobânzi, acestea (dobânzile) putând fi utilizate de către avocat pentru acoperirea onorariilor restante.